證券行業(yè)迎來重磅指導(dǎo)意見。

中國證券業(yè)協(xié)會7月11日向各家券商下發(fā)了《中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于加強(qiáng)自律管理 推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見》，明確了協(xié)會今后一段時(shí)期的職能定位、工作重點(diǎn)和主要任務(wù)。

本次《實(shí)施意見》近8500字，提出指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)，并在加強(qiáng)保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理、引導(dǎo)督促服務(wù)功能發(fā)揮、加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)和加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理等7個(gè)方面提出28條措施，通過加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌考慮，進(jìn)一步提升自律管理與服務(wù)的工作質(zhì)效，推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

《實(shí)施意見》明確總體要求，即通過建立健全與證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的自律管理體系，優(yōu)化會員服務(wù)，暢通傳導(dǎo)機(jī)制，強(qiáng)化行業(yè)合規(guī)風(fēng)控管理，促進(jìn)行業(yè)功能發(fā)揮，加強(qiáng)協(xié)會自身建設(shè)，聚焦一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè)，推進(jìn)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

重點(diǎn)一：完善自律管理體系，強(qiáng)化自律管理功能

在強(qiáng)化自律管理功能方面，《實(shí)施意見》指出，通過完善證券行業(yè)自律管理的組織體系、制度體系和實(shí)施體系，更好發(fā)揮協(xié)會自律管理的協(xié)同和補(bǔ)位作用。主要包括完善協(xié)會內(nèi)部架構(gòu)和會員管理、完善與行政及其他自律組織分工協(xié)作機(jī)制；加強(qiáng)自律管理制度建設(shè)，突出自律規(guī)則的前瞻性、預(yù)防性和可操作性；強(qiáng)化自律檢查力度，完善自律懲戒管理約束機(jī)制；優(yōu)化證券公司評估評價(jià)機(jī)制，更好發(fā)揮行業(yè)發(fā)展“指揮棒”作用。

重點(diǎn)二：加強(qiáng)保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理

在加強(qiáng)保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理方面，《實(shí)施意見》明確，通過督促證券公司提升保薦、承銷、定價(jià)能力，優(yōu)化網(wǎng)下投資者管理，推動(dòng)形成買賣雙方充分博弈、優(yōu)勝劣汰的市場化約束機(jī)制。主要包括進(jìn)一步細(xì)化完善發(fā)行承銷自律規(guī)則，提升承銷商發(fā)行定價(jià)能力，規(guī)范保薦承銷收費(fèi)行為，壓實(shí)保薦承銷責(zé)任；加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理，優(yōu)化網(wǎng)下投資者結(jié)構(gòu)和數(shù)量，發(fā)揮分類名單、“白名單”等機(jī)制作用，更好發(fā)揮長期資金在新股定價(jià)中的作用。

重點(diǎn)三：引導(dǎo)督促服務(wù)功能發(fā)揮

《實(shí)施意見》還通過引導(dǎo)督促證券公司將功能性放在首位，提供高質(zhì)量的金融產(chǎn)品和金融服務(wù)，支持資本市場深化改革，服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，做好金融“五篇大文章”，加快培育具有國際競爭力的一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)。

重點(diǎn)四：加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)

多措并舉推動(dòng)證券公司加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控，進(jìn)一步提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的精準(zhǔn)性、前瞻性，及時(shí)有效發(fā)現(xiàn)、化解風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)資本市場穩(wěn)定運(yùn)行，這也是《實(shí)施意見》的出發(fā)點(diǎn)所在。

《實(shí)施意見》提出的舉措主要包括：推進(jìn)證券公司合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)，加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理；強(qiáng)化債券、衍生品、程序化交易、融資融券和另類投資等重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測監(jiān)控；加強(qiáng)場外業(yè)務(wù)交易報(bào)告庫建設(shè)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，提升場外業(yè)務(wù)透明度，強(qiáng)化場外市場風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能；持續(xù)提升行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全水平，推進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

重點(diǎn)五：加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理

此次《實(shí)施意見》還提出了加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理，督促行業(yè)提升聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。強(qiáng)化輿情監(jiān)測和管理，傳播證券行業(yè)積極聲音，為資本穩(wěn)定運(yùn)行營造良好的輿論環(huán)境。

主要包括：引導(dǎo)行業(yè)積極發(fā)聲，增強(qiáng)正面宣傳的針對性和有效性，解讀好宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)政策、金融和資本市場政策；督促證券公司嚴(yán)格落實(shí)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引，壓實(shí)聲譽(yù)和輿情管理責(zé)任，樹立行業(yè)良好形象。

《實(shí)施意見》就督促證券公司嚴(yán)格落實(shí)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引，建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度機(jī)制，做好輿情監(jiān)測、識別、評估、處置，強(qiáng)調(diào)“回應(yīng)+處置”一起抓，對不實(shí)信息迅速辟謠、對質(zhì)疑事項(xiàng)快速核實(shí)。

重點(diǎn)六：弘揚(yáng)中國特色金融文化

在《實(shí)施意見》中，就進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)，大力弘揚(yáng)和踐行中國特色金融文化，積極提升行業(yè)社會聲譽(yù)，提出了若干舉措，主要包括：推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)走深走實(shí)，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)；督促證券公司落實(shí)穩(wěn)健薪酬要求，加強(qiáng)誠信和廉潔從業(yè)管理；引導(dǎo)證券公司積極履行社會責(zé)任，塑造良好社會形象。

重點(diǎn)七：加強(qiáng)協(xié)會自身建設(shè)

加強(qiáng)自身建設(shè)是中證協(xié)全面履行自律管理與服務(wù)主責(zé)主業(yè)，推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要組織保證。為此，中證協(xié)也提出了相應(yīng)的舉措。主要包括：落實(shí)巡視整改要求，提高政治站位，不斷加強(qiáng)協(xié)會自身建設(shè)，完善治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，不斷提升自律管理能力和會員服務(wù)水平等。

據(jù)央廣記者了解，中證協(xié)在制訂《實(shí)施意見》時(shí)，曾廣泛深入券商公司進(jìn)行調(diào)研，征求券商意見。以防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展為主線，團(tuán)結(jié)和依靠券商，《實(shí)施意見》以“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”為宗旨，聚焦一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè)，推進(jìn)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。